对标世界一流管理提升行动系列

　　广州珠江实业集团有限公司（以下简称“珠实集团”）为市属全资国有大型智慧城市运营综合服务集团和城市运营全产业链企业，旗下拥有多家高新技术企业、3个国家级科研平台、2家上市公司。珠实集团积极响应中央全面依法治国战略部署，进一步推动国有企业切实加强合规管理和全面风险防控，同时，结合市国资委关于对标世界一流管理提升行动的总体要求，打造合规管理、全面风险管理和廉洁风险防控“三位一体”大合规风险防控体系。

　　珠实集团按照“整体部署、分步实施”的工作思路，坚持“全面覆盖、强化责任、注重融合、切合实际”原则，以常态化合规、廉洁和全面风险管理运行机制为抓手，全面推进二级子企业合规管理、全面风险管理体系建设及廉洁风险防控专项工作。

　　一、顶层设计先行，夯实运行架构

　　为切实防范系统性风险，落实合规风险防范工作，珠实集团坚持目标导向，借鉴保利控股集团“做实合规、做强风控”经验，搭建合规风险管理、全面风险管理和廉洁风险防控“三位一体”体系。

　　（一）统筹体系搭建，实现下属企业全面覆盖

　　谋定而后动，顶层设计先行，统筹推进集团总部和二级子企业开展合规、廉洁和全面风险管理体系顶层设计，建立完善支持三大体系常态化运作的管理组织架构、管理制度和相关管理流程，形成覆盖事前、事中、事后的闭环管理机制。集团法律合规部和纪检监察室联合，指导和监督二级子企业开展合规管理、全面风险管理体系建设及廉洁风险防控专项工作，二级子企业在集团指导下有序推进，目前已完成体系建设工作。

　　培育全员风险意识，加强合规风控管理。集团及二级子企业以“内化于心，外化于行”为实践目标，通过强化意识、落实责任、全员参与、培训宣贯等方式，实现合规、廉洁和全面风险管理文化入心入行，促进员工整体意识提升。二级子企业围绕“不越风险底线，不踩政策红线，不碰违规高压线”的合规理念，按照“明确权责、落实到岗、监督有效、惩防并举”的廉洁防控思路，依据“专业归口、协同推进、全面覆盖、规范运作”的全面风险管理原则，将先进管理理念融入合规、廉洁和全面风险管理“三位一体”体系，并在实践过程中不断优化完善、迭代升级。

　　（二）管理层级分明，搭建完善的管控架构

　　珠实集团结合公司治理，以董事会和经理层为核心，建立起以各部门和二级子企业为基础的“三道防线”管控体系，通过明确合规风险管理、全面风险管理和廉洁风险防控职责，强化了各组织、各部门的职责分工。业务职能部门作为一道防线，是风险防控第一道防火墙，各部门设置合规、全面风险管理专员，从业务开展全流程进行风险自查纠偏，把风险降低到可控范围。在集团总部和二级子企业均设置了管理牵头部门作为二道防线，统筹组织本单位的合规、全面风险管理工作，并落实法律审查和合规审查，把控重要事项的业务风险和合规风险。审计部、纪检监察室等部门是防范全面风险、合规风险的第三道防线，起整体监督作用。

　　（三）完善融合管理路径，搭建闭环式管理

　　完善风险管理、合规管理和廉洁风险防控体系相互融合管理路径，促进风控合规管理运行机制与合规、廉洁和全面风险管理体系建设流程相互融合、互联互通。同时，搭建覆盖全员全流程的 “识”（风险识别）、“评”（风险评估）、“管”（风险应对）、“监”（风险监控）、“报”（风险报告）管理闭环，为风控合规管理体系顺利落地提供支撑。

　　集团指导和监督二级子企业完成合规管理、全面风险管理和廉洁风险防控规范性文件成果，包括《风险管理体系工作方案及年度工作计划》《全面风险管理制度》《全面风险管理手册》《风险管理考核和激励方案》《全面风险清单》《重大风险评估报告》《合规管理制度》《合规管理手册》《外部法规库》《廉洁风险防控管理制度》《廉洁风险管理手册》等11项体系建设基本成果。

　　二、推进常态化运行，促进风险管理落地

　　为推进合规风险管理、全面风险管理和廉洁风险防控“三位一体”体系落地，珠实集团规范管理机制，推进管理工具标准化，开展动态风险监控和业务制度流程再造。

　　（一）管理规范化、标准化和常态化

　　一是建立常态化风控合规管理运行机制。以合规、廉洁和全面风险一体化风险防范为导向，珠实集团二级子企业结合实际情况，搭建外规内化、风险评估、合规廉洁承诺、合规咨询、合规审查、风险预警、风控合规报告、风险管理考核评价和风控合规监督九大常态化风控合规管理运行机制，实现合规、廉洁和全面风险管理体系与现有体系、现有制度的有机衔接，将风险管理要求融入各业务流程和岗位。

　　二是搭建标准化管理工具，推进体系可操作落地。为确保合规、全面风险、廉洁管理体系建设方案顺利落地，珠实集团及二级子企业结合实际情况，制定了一套系统、标准化的工具表单，在各部门、各企业和分支机构推广运用。

　　（二）持续动态风险监控

　　一是为加强风险监控的有效性，集团及二级子企业针对重大风险制定了可量化的风险预警指标，对重大风险进行实时、动态预警管理。二级子企业聚焦“十四五”期间面临的核心风险，通过制定核心风险管控措施并落实相关管理责任，构建风险预警指标体系，以重大风险领域为切入口，识别具有预警意义的监控性指标，并通过历史数据分析挖掘，设置预警指标的阈值和亮灯规则，建立风险预警应对流程。按照“谁排查、谁监测、谁落实”的原则，要求相关部门动态监测风险变化情况，落实风险应对措施，实现防范化解重大风险目的。

　　二是为夯实风险管理基础，推进预评估风险得到有效防范、适当应对和及时化解，集团统筹二级子企业开展季度风险监测工作，二级子企业均按要求提交季度风险监测情况，形成重大经营风险早发现、早预警、早处置的长效机制。

　　（三）业务制度流程再造

　　制度与工作手册作为直接有效的指导性文件，在约束员工行为、规范工作流程方面起到关键作用。珠实集团提出“企业老，但制度不能老”，要求集团及二级子企业对照相关法律法规要求，开展制度流程合规自查，并通过对标先进企业的管控经验与制度规定，针对现有制度中风险管理的薄弱环节，开展制度修订，将合规风险管控嵌入制度和审批流程之中，将外规进行内化，堵住合规风险漏洞。

　　珠实集团建立符合集团和二级子企业实际的合规管理、廉洁风险防控、全面风险管理“三位一体”大合规管理体系，实现顶层设计健全、制度体系完备、工作流程规范、文化深入人心、合规管理、风险管理水平、廉洁自律全面提升基本目标。

　　下一步，珠实集团将持续推进合规管理、全面风险管理和廉洁风险防控工作，在技术平台建设、流程改造、合规人员培养等各个方面践行“不越风险底线，不踩政策红线，不碰违规高压线”的理念，向世界一流企业靠拢，全面提升合规管理水平，为后续集团的健康可持续发展保驾护航。